农行菏泽分行三个强化夯实内控管理基础

　　近年来，农行菏泽分行始终坚持合规经营理念不动摇持续推进“大合规”机制建设，坚持“三个强化”，夯实内控合规管理基础。

　　一、强化学习，提高合规管理人员履职能力。推进“大合规”机制建设，在各部室明确一名副总经理为内控合规管理员，共同参与合规管理工作。坚持以学习为抓手，通过完善学习制度、丰富学习内容、强化学习成果转化等措施，不断提高合规管理人员综合素质和履职能力。着力完善学习制度，明确以集体学习和个人自学相结合的学习方式，要求全行合规管理人员要建立系统化的学习计划，不断加强自我学习；丰富学习内容，不仅将业务知识、规章制度、考核办法作为学习的重要内容，还进一步强化政治学习，提高政策把握能力和大局意识；注重学习成果转化，坚持学以致用，将学习成果转化视为改进工作方法和提高岗位履职能力的动力。要求各岗位员工从学习中进一步理解本岗位的各项制度要求，严格履职，提高考核成效，结合本岗位工作实际，按季撰写工作简报、风险分析、典型案例等，供全行员工学习参考。

　　二、强化内控合规管理系统运用，提高合规管理精细化水平。要求系统管理人员，要及时将各项检查结果录入系统，详细收集内外部检查资料，分析风险隐患和风险源，拟定防范对策。建立健全数据质量监测机制，在全行进一步明确各部室及网点系统维护人员，畅通沟通反馈渠道，落实数据质量管控责任，形成管控合力，随时监测系统数据维护质量。定期开展整改巡回培训，对全行各部室、支行系统管理员、整改录入员进行现场培训，提高员工对问题的录入和整改能力。

　　三、强化合规文化建设，提高全员合规经营意识。组织全行员工观看合规文化“警示案例”，开展合规警示教育；组织全行前台部门和各营业网点全体员工开展查找身边风险点活动，重点查找身边员工参与民间融资、经商办企业、电话避人、异常消费等现象，并对提供重大真实线索人员给予一定奖励；从支行、网点、员工三个层面组织做好“四无一创建”、“合规示范网点”、“合规标兵”创建评选活动；组织典型代表，在支行开展巡回宣讲，用身边的人、身边的事教育广大员工，提高员工合规意识和制度执行力。（王磊）