民生银行淄博分行多措并举筑牢内控合规防线
随着金融“审慎监管、行为监管”和“强监管、严监管、深监管”态势的延续,民生银行淄博分行充分认识当前内控案防工作的重要性和紧迫感,认真贯彻落实监管要求,不断推进案防狙击图制作、内控专项检查、合规文化根植等工作,多措并举筑牢分行案防底线。
一是制作案防狙击图,重申日常业务操作的底线要求。该行从实际出发,沿着涉案业务的流程找到风险点,按照操作规范找到风险点涉及的岗位,从合规制度中区分出案防要求,制作制度清单,形成案防狙击图。将每个岗位的底线清单和制衡清单下发到具体经办人员手中,作为日常业务操作的底线要求。
二是实施内控专项检查,提高合规检查质效。2023年,为全面落实“四梁八柱”风险合规管理体系工作要求,实现全行“操作风险管理年”活动工作目标,该行按照“目标明确、框架清晰、流程高效、职责到位,覆盖全行所有机构、业务、经营管理活动和人员”的一体化检查体系的总体原则,围绕监管政策及监管重点,聚焦改革转型战略方向,制定了6个重点检查项目。针对检查问题,实现“检查-评估-整改-提升”全流程管理。
三是根植合规文化,建立健全文化宣导机制。为进一步提高基层网点依法合规经营意识,营造良好的合规文化氛围,筑牢分行合规底线,该行开展“合规宣讲进基层”活动。活动中,围绕合规工作重点,向基层员工宣讲禁止性规定,结合内外部检查,就日常工作中合规风险易发、多发问题以及员工异常行为典型案例进行重点提示。
民生银行淄博分行将进一步深化“合规经营就是核心竞争力”的理念,不断提高内控合规管理水平,筑牢案防底线,实现健康可持续发展。
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