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工行枣庄分行扎实推进FDI资本金业务合规稳健发展

2020年12月16日 11:23 商讯 

  今年以来,工行枣庄分行认真贯彻总省行关于打造“境内外汇业务首选银行战略”要求,组织各支行持续加强对FDI资本金业务学习,认真落实展业三原则,深化合规意识,全面提升FDI资本金业务合规发展水平。截至9月末,新增外汇资本金账户14户,累计新增外汇资本金汇入2255万美元,分析识别疑似风险FDI资本金业务申请5笔,涉及金额1200万美元,全部得到依法合规妥善处理。

  一、思想高度重视。近期各级政府加大了招商引资力度,一方面带来了大量的FDI资本金业务机遇,另一方面也增加疑似风险业务出现的可能性,工行枣庄分行对此高度重视,组织辖内各支行做好对辖内商务局等部门营销衔接的同时,要求严格落实上级行和外管局监督检查工作要求,对外汇客服经理进行专项培训,确保业务合规发展。

  二、精细过程管理。该行国际专业通过对近期案例的典型特征进行总结分析,有针对性地制定风险防控和合规操作流程,下发各支行网点,通过周末课堂进行专项培训并做好后续的执行监督检查,确保各网点柜台在外汇资本金开户过程中能够严格合规操作,从源头控制风险。

  三、践行合规经营。合规经营重在落实,该行要求国际业务专业在外汇资本金拓户过程中与支行营业室尽调人员配合,加强对拓户全流程介入,督促各环节严格落实上级行和监管部门的相关规定,定期对落实情况进行自查抽查,发现问题及时督办整改,确保FDI资本金拓展工作合规推进。

  李勇、康永琦

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